【雅虎财经怎么查贝塔系数】“老鼠仓”实行“连坐” 14人违规受罚


发布时间:2020-12-05 23:10:02 阅读量:2244 作者:震可

违规受罚外1人取消资格雅虎财经怎么查贝塔系数

据该次会议上的通报,今年以来,共计对14名基金从业人员进行了不同形式的处罚,涉及职位包括总经理、副总经理、督察长和基金经理等职位。这表明“连坐”制度已经施行。

监管发话

任何机构个人,

犯“老鼠仓”就是碰底线

实际上,融通基金张野东窗事发后,管理层对基金公司的监管瞬时念起了紧箍咒雅虎财经怎么查贝塔系数。

今年八九月份,管理层要求基金公司在所有办公电脑上安装监控软件。据业内人士透露,该软件安装完毕后,如果通过公司网络,后台可以实时监控到所有的操作;如果不用公司网络,该软件也可以将所有的操作痕迹保留。并且该软件操作简单,在开始菜单下点击一个程序,即可查看该电脑所有操作痕迹。该软件为之后的突击检查埋下伏笔。同时,管理层加大处罚力度。今年6月19日,深圳证监局召开辖区基金监管工作会议,深圳证监局局长张云东透露,今年该局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为,作为监管重点、治理重点、打击重点,重拳出击,决不手软。张云东表示:“对于出现利益输送、基金经理建‘老鼠仓’等严重违法违规事件的基金公司,不仅要严厉惩处当事人,而且要实行‘连坐’,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。”

第32次基金业联席会议上,证监会主席尚福林提醒,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、“非公平交易”和“各种形式的利益输送”三条底线。

查处内容

14名从业人员,

今年三家涉嫌“老鼠仓”的公司全部发生在深圳。张云东之前有关“连坐”的表态也确实落到了实处。

据业内透露,在32次基金业联席会议上,证监会通报了今年以来的查处内容:今年共计对13家公司进行稽查,其中3家基金公司有违规情况,处以3-6个月停发新产品的处罚。另外,对14名从业人员进行处罚,包括2名总经理、4名副总经理、4名督察长、4名基金经理。对他们的处罚方式有监管谈话、发出警告函、计入成型档案等。其中对1名基金经理取消从业资格,并实施市场禁入。如果将今年以来被曝光的违规事件进行对照,不难发现今年被处罚的公司以及个人名单。

业内分析,3家基金公司比较明显,分别是融通、景顺长城及长城基金雅虎财经怎么查贝塔系数。2名总经理可能是融通基金总经理吕秋梅及长城基金总经理关林戈,景顺长城总经理许义明因今年8月才正式入职,因此没有遭遇处罚。

被处罚的4名基金经理也比较容易找到,除已接到市场禁入“判决书”的张野,其余三人就是正在接受调查的涂强、韩刚和刘海。

10日,记者向景顺长城等基金公司询问,公司称尚未收到会里面的具体处罚办法。

“老鼠”去向

多改行去开餐馆,

基金公司也受拖累

基金从业人员违规交易一旦被查处,对个人和公司乃至对基金业的生态都会带来变化。

据业内说法,已查出的三名违规基金经理多去开饭馆。唐建离开上投摩根后,现在到南方某座城市,开起了一家饭馆,主打淮扬菜招牌。张野也操刀开餐饮。王黎敏则消失在大众视野。员工违规交易被查处对基金公司的影响,则难以准确估计。

首先,由于3-6个月停发新产品,被处罚的基金公司业务将受到很大影响。据上海一基金公司人士介绍,一家被处罚的基金公司的QDII业务被限制很多,以致耽误了该公司QDII基金的发行。当下,正逢新产品开发的高峰期,也处在基金业务扩张期。除传统的公募基金、专户“一对多”产品热销外,QDII基金可能随时再度启航。被处罚基金公司或将失去这种先入优势。

据业内介绍,根据经验,被给予处罚的公司即便过了处罚期,也会被冷处理。比如同期多家公司一起申报某类型产品,由于审批通道有限,管理层可能先审批没有污点记录的基金公司。

该人士认为,更重要的影响则是在投资者心目中,一个“老鼠仓”记录足以烙下深深的印记,并且这种负面影响不知会持续到何时。有多家基金公司的历史经验证明,“老鼠仓”过后,基金公司在发展上缓慢了下来。

今年6月24日召开的国务院常务会议决定,10月1日起,工伤保险平均费率由1%降至0.75%,并根据行业风险程度细化基准费率档次,根据工伤发生率对单位(企业)适当上浮或下浮费率。

由此可见,在发展新常态下,我国经济稳中有进、稳中向好的态势没有改变,中国经济这艘大船正向着预期目标砥砺前行。

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屡破纪录之时,外界则指出试验产量与平均产量差距悬殊。如曾于2012年实现试验产量平均亩产963.65公斤的超级稻品种“甬优12”,江苏省两年平均亩产为565.4公斤。

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网友评论:

来自三明的网友说:评论时间:2020-12-05

不要贪快,以你的聪明,只要耐心,什么事不成,你真的争口气,羞羞这势利世界也好!回复


来自沧州的网友说:评论时间:2020-12-05

我将于茫茫人海中访我唯一灵魂之伴侣,得之,我幸;不得,我命,如此而已。或得则吾生,不或则吾灭。回复


来自彭州的网友说:评论时间:2020-12-05

在这世上,最容易变的是人心,但最天荒地老的也是人心。回复


来自明光的网友说:评论时间:2020-12-05

如果生活捉弄了你,只要你坚定信念,生命的长河中一定会激起绚丽多彩的浪花;如果生活捉弄了你,那么人生的航程一定要拒绝让步;如果生活捉弄了你,一定要高扬起生活的风帆勇往直前,风雨过后一定有彩虹。回复


来自台中的网友说:评论时间:2020-12-05

我们要做的,就是拉着彼此的手走到最后,其他的,交给命运。回复


来自金昌的网友说:评论时间:2020-12-04

不要贪快,以你的聪明,只要耐心,什么事不成,你真的争口气,羞羞这势利世界也好!回复


来自武穴的网友说:评论时间:2020-12-04

别哭出声,很多人等着看你疼。回复


来自江阴的网友说:评论时间:2020-12-04

你不过是仗着我喜欢你,这是让我卑微的唯一原因。回复


来自深州的网友说:评论时间:2020-12-03

若我会见到你,事隔经年。我如何和你招呼,以眼泪,以沉默。回复


来自平顶山的网友说:评论时间:2020-12-03

要记住每一个对你好的人,因为他们本可以不这么做的。回复


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